1. [多选题]证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．
A. 建立自营业务的逐日盯市制度
B. 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C. 完善风险监控量化指标体系
D. 定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
2. [多选题]委托指令的基本要素包括()．
A. 证券账号
B. 证券品种
C. 委托价格
D. 买卖方向
3. [单选题]投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。
A. 下限
B. 上限
C. 平均值
D. 以外的范围
4. [单选题]是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A. 平衡型基金
B. 交易型开放式指数基金
C. 货币型基金
D. 指数型基金(index fund)
5. [单选题]2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A. 花旗银行
B. 瑞士银行
C. 日本野村证券
D. 美林证券
6. [多选题]毒丸策略包括（ ）。
A. 负债毒丸
B. 人员毒丸
C. 股权毒丸
D. 管理层毒丸计划
7. [单选题]（ ）负责全国银行间市场买断式回购(buying out type repurchase)交易的日常监测工作。
A. 中央结算公司
B. 中国人民银行
C. 银行业监督协会
D. 同业中心
8. [单选题]主营业务利润率是主营业务利润与（ ）的百分比。
A. 总资产
B. 净资产
C. 固定资产
D. 主营业务收入
9. [单选题]基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
10. [单选题]可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 修正的美式期权
D. 大西洋期权
