1. [单选题]第 16 题 （ ）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A. 价值重估
B. 资金核实
C. 清产核资
D. 损益认定
2. [多选题]根据《上海证券交易所公司债券上市规则》规定，发行人申请债券上市，应当符合的条件有( )。
A. 经有权部门批准并发行
B. 债券的期限为1年以上
C. 债券的实际发行额不少于人民币5000万元
D. 申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
3. [多选题]关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，以下说法正确的是( )。
A. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部主营生产部分进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
C. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以净资产的40%进入股份制企业的，其净资产折成的股份界定为国家股
D. 国有法人单位所拥有的企业，以全部资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份界定为国家股
4. [多选题]除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（ ）等金融产品或工具。
A. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C. 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
D. 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
5. [多选题]首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。
A. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B. 发行人最近1个会计年度(fiscal year)的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
C. 发行人最近1个会计年度(fiscal year)的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
6. [单选题]股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席才能举行。
A. 1／2
B. 3/4
C. 2/3
D. 80%
7. [单选题]（ ）不属于股东大会行使的职权。
A. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B. 审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
C. 选举和更换总经理
D. 对公司增加或减少注册资本作出决议
8. [多选题]关于股票网下发行的特点，下列说法正确的是( )。
A. 发行环节多
B. 认购成本高
C. 社会工作量大、效率低
D. 随着电子交易技术的发展，网下发行方式逐步被淘汰
9. [多选题]第 64 题 有（ ）情形，不得发行公司债券。
A. 最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B. 严重损害投资者合法权益(investors legal rights)和社会公共利益的其他情形
C. 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
10. [单选题]自有关证券公开发行之日起（ ）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月
