1. [多选题]债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
A. 借贷的时间
B. 所借贷货币资金的数额
C. 借贷时间内的资金成本或应有的补偿
D. 发行者和投资者之间是债权债务关系(debtor-creditor relationship)
2. [单选题]我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。
A. 2亿元
B. 3亿元
C. 5亿元
D. 10亿元
3. [多选题]股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。
A. 应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务
B. 出现有关情形立即书面通知公司和其他股东
C. 不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员
D. 不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工(company s employee)选聘
4. [多选题]宏观分析资料的来源有（ ）。
A. 从电视、广播、报纸、杂志
B. 政府部门
C. 各主管公司、行业管理部门
D. 情报与咨询公司
E. 国家领导与权威人士讲话
5. [单选题]关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（ ）。
A. 一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B. 夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C. 一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
D. 基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
6. [单选题]证券市场的基本功能不包括( )。
A. 筹资一投资功能
B. 资本定价功能
C. 资本配置功能
D. 规避风险功能
7. [单选题]基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取，费率大约为（ ）。
A. 10%
B. 5%
C. 1.5%
D. 0.25%$amp;
8. [单选题]上市公司申请发行新股，必须符合最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。
A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 36个月
9. [单选题]指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（ ）。
A. 收入型基金
B. 成长型基金(growth funds)
C. 平衡型基金
D. 指数型基金(index fund)
10. [单选题]基金绩效衡量的基础在于假设（ ）。
A. 普通投资者比基金经理具有信息优势
B. 基金经理比普通投资大众具有信息优势
C. 基金经理比机构投资者具有信息优势
D. 机构投资者比基金经理具有信息优势
