1. [多选题]在组合投资理论中，有效证券组合是指（ ）。
A. 可行域内部任意可行组合
B. 可行域的左上边界上的任意可行组合
C. 按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合
D. 可行域右上边界上的任意可行组合
2. [多选题]关于中证全债指数论述正确的是（ ）。
A. 该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债、企业债及公司债
B. 该指数的样本债券的信用级别为投资级以上
C. 该指数的样本债券的剩余期限为1年以上
D. 指数以样本债券的发行量为权数
3. [多选题]证券市场的需求主要受到（ ）等政策因素的影响。
A. 市场准入政策(policy of market admittance)
B. 金融监管政策
C. 融资融券政策
D. 货币政策与财政政策
4. [多选题]证券市场的高效率含义包括( )．
A. 证券市场的信息效率
B. 证券市场的运行效率
C. 证券市场的流通效率
D. 证券市场的反馈效率
5. [多选题]交易所交易资金清算流程包括（ ）。
A. 接收交易数据
B. 制作清算指令
C. 执行清算指令
D. 确认清算结果
6. [单选题]契约型基金(contractual fund)的营运依据是( )。
A. 基金公司章程
B. 托管协议
C. 基金合同
D. 基金招募说明书
7. [多选题]政府发行实物国债，是因为（ ）。
A. 货币经济不发达(economically undeveloped)，实物交易占主导地位
B. 用于建设项目
C. 虽然货币经济为主，但币值不稳定
D. 弥补预算赤字(budget deficit)
8. [单选题]商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券投资咨询机构
D. 专业基金销售机构
9. [单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持( )到工商行政管理部门办理登记注册手续。
A. 中国证监会的批准设立文件
B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》
C. 中国人民银行的批准设立文件
D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
10. [单选题]中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D. 1996
