1. [单选题]下列不是财政政策手段的是（ ）。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
2. [多选题]证券登记结算公司的保证交收，可以( )。
A. 降低信用风险
B. 集中资金
C. 提高运作效率
D. 降低市场运作成本(the cost for running in the market)
3. [多选题]在投资者只关注（ ）的情况下，马柯威茨的投资组合理论是完全正确的。
A. 期望收益率
B. 期望收益
C. 方差
D. 标准差
E. 以上都不对
4. [多选题]首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。
A. 持有人姓名
B. 对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项
C. 所持股份的质押或冻结情况
D. 近3年所持股份的增减变动情况
5. [单选题]（ ）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
A. 结算备付金账户
B. 基金银行存款账户
C. 证券账户
D. 股票账户
6. [多选题]中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。
A. 运行独立
B. 规则独立
C. 代码独立
D. 指数独立
7. [单选题]有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）。
A. 3人
B. 4人
C. 5人
D. 6人
8. [单选题]证券组合管理中第二步是指( )。
A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况
9. [单选题]（ ）中国证券(china s securities)分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。
A. 2001年6月
B. 2001年11月
C. 2002年6月
D. 2002年11月
10. [单选题]不属于证券公司内部控制(corporate internal control)机制原则的是（ ）。
A. 健全性
B. 合法性
C. 制衡性
D. 独立性
