1. [单选题]证券交易风险(securities trading risk)从证券经营机构的角度来看一般可分（ ）
A. 证券自营风险和代理买卖证券风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
2. [单选题]下列关于学术分析流派的说法，不正确的是（ ）。
A. 学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”
B. 学术分析流派的投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”
C. 学术分析流派以“长期持有”投资战略为原则
D. 学术分析流派以“战胜市场”为投资目标
3. [多选题]中国证监会有关职能部门发送给发审委员的文件内容包括（ ）。
A. 会议通知
B. 股票发行申请文件
C. 中国证监会的初审报告
D. 中国证监会的决议报告
4. [多选题]现行的证券交易竞价方式有（ ）。
A. 拍卖竞价
B. 招标竞价
C. 集合竞价
D. 连续竞价
5. [多选题]有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. 经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D. 中国证监会为适应证券市场发展(development of securities market)变化和保护投资者合法权益(investors legal rights)的需要而认定的情形
