【名词&注释】
经营活动(operating activities)、专职人员(special staff)、市场需求(market demand)、权利义务(rights and obligations)、主要因素(main factors)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、法定人数、股票投资组合(stocks portfolio)
[单选题]证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。
A. 受益人，管理人和持有人
B. 托管人，发起人和持有人
C. 发起人，管理人和持有人
D. 管理人，托管人和持有人
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举一反三：
[多选题]按公司规模划分的股票投资风格，通常不包括( )。
A. 小型资本股票
B. 混合型资本股票
C. 大型资本股票
D. 中型资本股票
E. 考点：股票
[单选题]担任基金托管人(fund trustee)应当具备以下哪些条件( )。
A. Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定(related regulations)
B. Ⅱ.设有专门的基金托管部门
C. Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D. Ⅳ.有安全保管基金财产的条件
E. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
G. Ⅱ.Ⅲ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]目前常用的风险价值模型技术不包括( )。
A. 历史模拟法
B. 参数法
C. 蒙特卡洛模拟法
D. 贴现模型法
E. 考点：风险敞口、风险价值(VaR)
[单选题]法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。
A. 调整范围不同
B. 调整手段不同
C. 内容结构不同
D. 表现形式不同
[单选题]股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、( )等。
A. 金融机构、社会保障基金
B. 企业年金、社会公益基金
C. 政府引导基金、母基金
D. 以上都是
[单选题]关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。
A. 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B. 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C. 由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D. 由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
[单选题]基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。
A. 虚假出资或者抽逃出资
B. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C. 损害基金份额持有人利益
D. 合理利用基金财产
[单选题]()是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A. 股票投资组合(stocks portfolio)管理
B. 资产配置
C. 基金绩效衡量
D. 债券投资组合管理
[单选题]下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是（ ）。
A. 无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关
B. 有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
C. 无担保的存托凭证所受约束小，在市场上较常见
D. 存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高
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