
【名词&注释】
有限责任(limited liability)、证券交易所(stock exchange)、辅导工作(professional guidance work)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、《中华人民共和国公司法》、基金托管人(fund trustee)、《中华人民共和国证券法》、证监会派出机构
[单选题]目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足( )中所有对有限责任公司对公司治理结构的规定。
A. 《证券投资基金法》
B. 《中华人民共和国公司法》
C. 《中华人民共和国证券法》
D. 《中华人民共和国刑法》
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举一反三:
[单选题]第 43 题 2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。
A. 交易注册
B. 配售新股
C. 配售登记
D. 交易核准
[多选题]基金合同中特别约定的事项有( )。
A. 基金份额持有人的权利
B. 基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
C. 基金合同终止的事由及程序
D. 基金财产的清算方式
[单选题]基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。
A. 基金注册登记机构
B. B.基金销售机构
C. 基金评级公司
D. 基金托管人(fund trustee)
[多选题]公司上市辅导工作开始前10个工作日内,辅导机构应当向证监会派出机构提交下列哪些材料?( )
A. 辅导机构资格证明文件
B. 辅导协议
C. 辅导计划
D. 最近3年的财务报告
[单选题]以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 制定证券交易价格
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