
【名词&注释】
风险投资(venture capital)、岗位职责(post responsibility)、发挥作用、监督权(right of supervision)、有限合伙制(limited partnership)、市场价格(market price)、经营权(management right)、贯彻执行、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金当事人(fund related parties)
[单选题]下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是( )。
A. 支持阶段参股
B. 支持跟进投资
C. 激励约束
D. 投资保障
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举一反三:
[多选题]下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
A. 必须得到持续的贯彻执行并切实发挥作用
B. 必须覆盖公司的各项业务、各个部门、各级人员
C. 各机构、部门、岗位职责应当保持相对独立
D. 应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
[单选题]到期收益率的影响因素主要有( )。
A. Ⅰ 票面利率
B. Ⅱ 债券市场价格
C. Ⅲ 计息方式
D. Ⅳ 再投资收益率
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]私募股权投资基金的组织结构不包括 ( )
A. 有限合伙制
B. 公司制
C. 信托制
D. 股份制
[多选题]基金管理公司法人治理结构存在的问题包括()
A. 所有权,经营权(management right)与监督权的三权失衡
B. 基金管理公司与其他基金当事人(fund related parties)之间利益关系冲突,相互缺乏制衡机制
C. 内部控制制度存在缺陷
D. 没有独立董事
[单选题]以下( )需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)规定的其他投资者
B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C. 以合伙企业汇集的资金
D. 社会保障基金
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