
【名词&注释】
证券公司(securities company)、英国政府(british government)、妥善处理(careful and skillful handling)、销售业务(selling operation)、保险机构(safety mechanism)、美国政府(american government)、营业执照(business license)、管理中心、投资咨询机构(investing consultation institute)、申请材料(application material)
[单选题]目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。
A. 商业银行、证券公司、期货公司
B. 保险机构、证券投资咨询机构(investing consultation institute)
C. 独立基金销售机构
D. 以上都是
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举一反三:
[多选题]( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。
A. 督察长
B. 总经理
C. 合规管理部门
D. 监事会
[单选题]下列关于基金国际化的说法,正确的是( )。
A. 美国政府专门为公司型开放式基金(OEIC)的创立确立了新的法律框架
B. 卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金
C. 英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心
D. 爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金
[单选题]申请人提出的合伙企业设立申请,企业登记机关审查后不予登记的,应当( )。
A. 给予书面答复,并说明理由
B. 口头告知申请人
C. 给予书面答复,并口头说明理由
D. 给予书面答复,申请人有需要的说明理由
[单选题]机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业,机构投资者资产管理类型包括(1)聘请专业投资人员对投资进行内部管理(2)将资金委托投资于一个或多个外部基金公司(3)也有一些公司采用混合的模式(一部分资产内部管理,另一部分资产外部管理)等。这种说法()。
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
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