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申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。

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  • 【名词&注释】

    从业人员(jobholder)、管理办法、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、公司章程(articles of association)、期货交易所(futures exchange)、行政法规(administrative regulation)、业务人员(business operation personnel)、注册资本最低限额(registered capital minimal quota)、公司总部(corporate headquarter)

  • [多选题]申请设立期货公司,应当具备的条件有( )。

  • A. 注册资本最低限额(registered capital minimal quota)为人民币3000万元
    B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
    C. 有符合法律、行政法规(administrative regulation)规定的公司章程
    D. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力。信誉良好,最近5年无重大违法违规记录

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  • 举一反三:
  • [单选题]期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
  • A. 10%
    B. 20%
    C. 30%
    D. 50%

  • [多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所,结算会员由( )组成。
  • A. 交易结算会员
    B. 全面结算会员
    C. 限制结算会员
    D. 特别结算会员

  • [多选题]证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。
  • A. 配备必要的业务人员(business operation personnel),公司总部(corporate headquarter)至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)
    B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    C. 具有满足业务需要的技术系统
    D. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

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