
【名词&注释】
业务流程(business process)、建立健全(establishing and perfecting)、行为能力(disposing capacity)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、公司总部(corporate headquarter)、最后交易日(last trading day)、符合规定(conforming to prescribed)、申请材料(application material)
[判断题]中国金融期货交易所的股指期货交割结算价为最后交易日(last trading day)标的指数最后1个小时的算术平均价。( )
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举一反三:
[多选题]对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有( )。
A. 熟悉业务流程
B. 帮助客户分析行情
C. 减少操作失误
D. 为客户决策
[多选题]中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。
A. 拟任人丧失行为能力
B. 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
C. 申请人撤回申请材料(application material)
D. 申请人依法解散
[多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。
A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
B. 公哥总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D. 被一家期货公司控股
[多选题]某商品当年年底存货量减少时,说明( )。
A. 当年商品的供应量大于需求量
B. 当年商品的供应量小于需求量
C. 下年的商品期货价格很可能会下跌
D. 下午的商品期货价格很可能会上升
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