【名词&注释】
股份制商业银行(joint-stock commercial banks)、银行业金融机构、上海浦东发展银行、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、纪律处分(disciplinary punishment)、居民身份证(resident identity card)、监督管理机构、中信实业银行(citic industrial bank)、中国民生银行、中国光大银行
[多选题]根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行操作风险报告程序包括报告的( )。
A. 责任
B. 路径
C. 频率
D. 对各部门的其他具体要求
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举一反三：
[多选题]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取()措施。
A. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;
B. 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款;
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
[单选题]综合业系统要求柜员密码至少()个月更换一次，否则被系统锁死。
A. 一个月
B. 二个月
C. 三个月
D. 四个
[单选题]1987年，我国重新组建的第一家股份制商业银行是()。
A. 中信实业银行(citic industrial bank)
B. 中国光大银行
C. 交通银行
D. 中国民生银行
E. 上海浦东发展银行
[多选题]对于自然人客户的有效证件说法正确的是( )
A. 居住在境内的16周岁以上的中国公民，应出具居民身份证或临时身份证;
B. 军人、武装警察可出具居民身份证或军人、武装警察身份证件;
C. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证;
D. 台湾居民，应出具台湾居民来往大陆通行证或其他有效旅行证件。
[多选题]客户因排队时间过长产生不满时，网点负责人应( )。
A. 引导客户通过自助渠首办理业务
B. 和大堂经理应及时开展大堂秩序的维护
C. 可采用人工叫号方式
D. 做好柜台人员工作安排
[单选题]中资商业银行境外机构是指() 。
A. 中资商业银行境外分行
B. 中资商业银行境外分行、全资附属金融机构、代表机构
C. 中资商业银行境外分行、全资附属或控股金融机构、代表机构
[多选题]金融市场是金融工具交易的场所，金融市场具有多重功能，包括：()
A. 资金融通功能
B. 优化资源配置
C. 风险分散与管理
D. 经济调节功能
E. 定价功能
[多选题]关于业务接待流程表述正确的是()。
A. 客户至柜台办理业务，确认客户需求，判断是否符合办理条件，如不符合条件，婉言谢绝，转入客户引导流程
B. 客户至柜台办理业务，确认客户需求，判断是否符合办理条件，如符合条件，为客户办理业务，并在客户等待过程中及时告知或安抚
C. 业务办理完后，判断客户是否为潜在目标客户，如不是，告知客户业务相关注意事项，并礼貌送客
D. 业务办理完后，判断客户是否为潜在目标客户，如是目标客户，即转入客户教育流程。
E. 业务办理完后，判断客户是否为潜在目标客户，如是目标客户，即转入客户分流流程。
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