【名词&注释】
证券公司(securities company)、交易平台(trading platform)、公司型基金(corporate fund)、会计师事务所审计、企业净资产(enterprise net assets)、股价涨跌幅、证券营业部(security operation house)、低买高卖、企业短期融资券(corporate short term debt securities)、证券发行人(issuer)
[多选题]在运用黄金分割法对股价涨跌幅进行预测时，常用的特殊数字包括（ ）。
A. 0.191
B. 0.382
C. 0.500
D. 0.618
E. 1.809
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]创立大会应有代表股份总数的（ ）发起人、认股人出席，方可举行。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
[多选题]可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为包括( )，深圳证券交易所应予以重点监控．
A. 大量或者频繁进行低买高卖交易
B. 在证券价格敏感期内，通过集合竞价，影响相关证券或其衍生品的交易价格、结算价格或参考价格
C. 单独或合谋，在公开发布投资分析、预测或建议前买入或卖出有关证券，或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D. 在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
[多选题]契约型基金的当事人包括( )。
A. 管理人
B. 托管人
C. 投资者
D. 监督机构
[多选题]以下说法错误的是（ ）。
A. 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C. 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D. 定向发行的金融债券不可免于信用评级
[单选题]发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用发行人的财务报表、盈利预测报告（如有）应由( )审计或审核。
A. 一般会计师事务所
B. 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
C. 保荐人
D. 发行人律师
[单选题]投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。
A. 封闭式基金
B. 公司型基金
C. 契约型基金
D. 开放式基金
[多选题]在证券经纪关系中，客户是（ ）。
A. 委托人
B. 受托人
C. 授权人
D. 代理人
[单选题]由证券公司承办的证券发行称为( )。
A. 包销
B. 代销
C. 承销
D. 推销
[单选题]第 53 题 企业短期融资券(corporate short term debt securities)待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
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