1. [单选题]上市公司设( )，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。
A. 董事会秘书
B. 总经理
C. 董事长
D. 监事
2. [单选题]下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )．
A. 在资产净值的基础上加一定的手续费
B. 以资产净值确定
C. 在资产总值的基础上加一定的手续费
D. 以资产总值确定
3. [单选题]上市公司应当设立（ ），作为公司与交易所之间的指定联络人。
A. 董事
B. 董事长
C. 董事会秘书
D. 证券事务代表
4. [多选题]封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并经国务院证券监督管理机构核准：（ ）。
A. 基金运营业绩良好
B. 基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 基金份额持有人大会决议通过
D. 所有基金份额持有人赞同
5. [单选题]我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得( )．
A. 从证券登记结算公司的收益中提取
B. 从证券登记结算公司的资本金中提取
C. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
6. [多选题]根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为（ ）。
A. 向交易所提交公告申请日为T－1日
B. 公告刊登日为T日
C. 申请材料(application material)送交日为T－5日
D. 最后交易日(last trading day)为T+3日
E. 现金红利发放日为T+11日
7. [多选题]我国银行间债券市场的主要职能是（ ）。
A. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B. 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C. 提供网上票据报价系统
D. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
8. [单选题]下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（ ）。
A. 货币政策
B. 财政政策
C. 收入分配政策
D. 产业政策
9. [单选题]根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每号按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。
A. 每日
B. 每两日
C. 每周
D. 每15日
10. [多选题]根据《深圳证券交易所交易规则(transaction rule)》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。
A. 债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币l00元面额为l张)，或者交易金额不低于100万元人民币
B. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C. 多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D. 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币。且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
