全国证券从业2022模拟考试系统195

1. [单选题]发行人( )，应说明其与公司未来发展战略的关系。

A. 重大会计政策或会计估计将要进行变更的
B. 存在重大担保、诉讼、其他或有事项的
C. 未来资本性支出计划跨行业投资的
D. 存在重大期后事项的

2. [单选题]股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。

A. 1/3
B. 1/2
C. 100%
D. 2/3

3. [单选题]下列各项不属于董事忠实义务的是( )。

A. 不得利用职权收受贿赂或其他非法收入^{(illegal income)}
B. 不擅自泄露公司秘密
C. 不得同公司订立合同或进行交易
D. 不得擅自处理公司财产

4. [单选题]按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。

A. 直接融资与间接融资
B. 内部融资和外部融资
C. 股权融资与债务融资
D. 短期融资与长期融资

5. [多选题]证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（ ）。

A. 有利于市场有效性的提高和资源的有效配置
B. 推动上市公司治理结构的完善
C. 倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机
D. 增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择

6. [单选题]债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A. 10，30
B. 15，30
C. 30，30
D. 30，45

7. [单选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。

A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式

8. [多选题]证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ ）是证券市场中介机构。

A. 证券公司
B. 会计师事务所
C. 证券交易所
D. 资产评估机构

9. [单选题]基金绩效衡量是对资产管理人（ ）进行计算。

A. 期望收益
B. 实现的收益
C. 组合风险
D. 投资成本

10. [多选题]除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

A. 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B. 投资者根据《证券法》^{(securities law)}相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C. 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份^{(illiquid share)}，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D. 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

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