1. [多选题]证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司．
B. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C. 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
2. [多选题]证券组合管理的基本步骤包括（ ）。
A. 确定证券投资政策
B. 进行证券投资分析
C. 组建证券投资组合
D. 投资组合的修正
3. [单选题]当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形．
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
4. [多选题]在我国，基金的会计核算由（ ）负责。
A. 证券公司
B. 中国证券登记结算公司
C. 基金管理公司
D. 基金托管人(fund trustee)
E. 商业银行
5. [单选题]收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
6. [单选题]下列选项中，对契约型基金(contractual fund)描述正确的是（ ）。
A. 指将投资者、管理队、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C. 是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D. 契约型基金(contractual fund)起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
7. [多选题]关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D. 新技术革命(new technological revolution)为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
8. [单选题]发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
9. [多选题]影响权证理论价值的主要有（ ）。
A. 标的股票的价格
B. 权证的行权价格
C. 无风险利率(risk-free interest rate)
D. 股价的波动率
10. [多选题]信息技术风险控制的措施包括( )．
A. 通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B. 建立完善的融资融券业务信息技术系统
C. 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D. 建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
