【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、证券公司(securities company)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)、经营场所(management place)、股票投资策略(stock investment tactics)、证券经纪商(security broker)、符合要求(meet the requirement)
[单选题]技术高度密集型行业一般属于（ ）市场。
A. 完全竞争型
B. 垄断竞争型
C. 寡头垄断型
D. 完全垄断型
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举一反三：
[多选题]关于市价委托和限价委托的说法，正确的是( )．
A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B. 证券经纪商(security broker)执行市价委托比较容易
C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
[单选题]避税型证券组合通常投资于（ ），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
A. 市政债券
B. 对冲基金
C. 共同基金
D. 股票
[多选题]设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所(management place)和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度
[多选题]基金托管人应当具备的条件有( )。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求(meet the requirement)的营业场所、 安全防范措施和基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[单选题]证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。
A. 证券自营业务风险、证券经纪业务风险
B. 基本风险和非基本风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 经营管理风险和政策法律风险
[多选题]关于加强指数法的说法正确的有（ ）。
A. 加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B. 加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略(stock investment tactics)相结合
C. 加强指数法与积极型股票投资策略(stock investment tactics)之间风险控制程度不同
D. 加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
[单选题]客户信用证券账户可以从事的交易有( )．
A. 买入所有A股股票
B. 买人所有B股股票
C. 担保物和交易所规定的证券
D. 交易所债券回购交易
[单选题]中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。
A. 3，4
B. 4，3
C. 3，3
D. 4．4
[单选题]公司的资产负债率是（ ）。
A. 29.53%
B. 35.37%
C. 32.71%
D. 24.73%
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