2022期货从业人员资格证专项练习每日一练(05月10日)

1. [多选题]在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是( )。

A. 掌握限制损失和滚动利润的原则
B. 金字塔式买入卖出
C. 灵活运用止损指令
D. 制定交易的计划

2. [单选题]期货公司申请金融期货交易^{(financial futures trading)}结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在 ______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。( )

A. 3；3；3
B. 3；5；3
C. 5；3；5
D. 5；5；3

3. [单选题]以下（ ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

A. 客户存在过错
B. 客户交易指令未指明有效期限
C. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
D. 客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

4. [多选题]中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 违反有关客户资产保护和期货保证金^{(cover cost)}安全存管监控规定
C. 违反风险监管指标管理规定
D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

5. [多选题]期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。

A. 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
B. 拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
C. 符合有关客户资产保护和期货保证金^{(cover cost)}安全存管监控的规定
D. 业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

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