【名词&注释】
管理办法、期货交易所(futures exchange)、责任人员(responsible personnel)、行政法规(administrative regulation)、A期货经纪公司、主管人员(executive staff)、违法违规行为、期货交易风险、被监管部门、金融监管部门(financial regulation agencies)
[单选题]期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（ ）。
A. 买卖自负
B. 外控合规
C. 将适当的产品销售给适当的投资者
D. 利润最大化
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举一反三：
[单选题]期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在（ ）内提出。
A. 知道异议内容后三日内
B. 收到结算报告后五日内
C. 期货经纪合同约定的时间
D. 交易完成后3个工作日
[多选题]关于独立董事，下列说法正确的是（ ）。
A. 所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事
B. 独立董事应当保持独立性
C. 独立董事不得在期货公司任职
D. 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系
[多选题]证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。
A. 建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
C. 告知期货保证金安全存管要求
D. 及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续
[多选题]目前，我国上海期货交易所上市的期货品种包括( )等。
A. 铝
B. 天然橡胶
C. 黄金
D. 胶合板
[单选题]A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。
A. 此时期货公司应该( )。
B. 允许甲某继续持仓
C. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
D. 劝说甲某自行平仓
E. 对甲某持有的头寸进行强行平仓
[多选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（ ）。
A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾6年
B. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
C. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
D. 因违法违规行为受到金融监管部门(financial regulation agencies)的行政处罚，执行期满未逾3年
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