【名词&注释】
建立健全(establishing and perfecting)、芝加哥大学(university of chicago)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、中国银监会(china banking regulatory commission)、金融债券(financial bond)、内幕消息(inside information)
[单选题]（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A. 全额预缴款、比例配售、余款即退
B. 全额预缴款、比例配售、余款转存
C. 与储蓄存款挂钩
D. 上网竞价方式
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]询价对象应当符合的条件有（ ）。
A. 依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B. 依法可以进行股票投资
C. 信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D. 具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定(related regulations)
[单选题]我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会和中国人民银行
D. 中国证监会和中国银监会(china banking regulatory commission)
[单选题]主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。
A. 应先签署保密协议后查阅
B. 不可查阅
C. 可以无条件查阅
D. 委托其他中介查询
[单选题]发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。
A. 3；财政部
B. 5；中国人民银行
C. 3；中国证监会
D. 5；中国银监会(china banking regulatory commission)
[多选题]为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（ ）。
A. 制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值 的原则和程序
B. 建立健全估值决策体系
C. 使用合理、可靠的估值业务系统
D. 对基金资产估值进行复核、审查
[多选题]境外保本基金提供的保证类型有（ ）。
A. 本金保证
B. 收益保证
C. 红利保证
D. 流动性保证
[单选题]20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家( )提出了著名的有效市场假说理论（ ）。
A. 尤金·法默
B. 沃仑·巴菲特
C. 本杰明·格雷厄母
D. 马柯维茨
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/p7de0z.html
