1. [单选题]首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。
A. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度(fiscal year)，自证券上市次年起计算
B. 证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度(fiscal year)，自证券上市之日起计算
C. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度(fiscal year)，自证券上市次年起计算
D. 证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度(fiscal year)，自证券上市之日起计算
2. [多选题]开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列（ ）条件的，方可成立。
A. 基金募集份额总额不少于2亿份
B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
C. 基金份额持有人的人数不少于300人
D. 基金份额持有人的人数不少于1000人
3. [多选题]上海证券交易所固定收益平台交易采用（ ）两种方式。
A. 市价交易
B. 限价交易
C. 报价交易
D. 询价交易
4. [多选题]根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司如果以发起方式设立，则不采取何种组织形式（ ）。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 有限责任公司和股份有限公司
D. 以上都不是
5. [多选题]资本证券是指（ ）。
A. 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B. 持有人有一定的收入请求权
C. 是有价证券(securities)的主要形式
D. 狭义有价证券(securities)即指资本证券
6. [单选题]1992年12月18日，（ ）开办国债期货交易，并于1993年10月25日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。
A. 深圳证券交易所
B. 上海证券交易所
C. 北京商品交易所
D. 天津商品交易所
7. [多选题]股权分置改革将对沪、深证券市场产生深刻、积极的影响是（ ）。
A. 市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化
B. 有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制
C. 金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多
D. 将从根本上杜绝大股东违规行为
8. [多选题]证券交易所会员的权利包括( )．
A. 参加会员大会(general assembly of members)
B. 对证券交易所事务的提议权和表决权
C. 参与收益分配
D. 按规定转让交易席位
9. [单选题]“长期持有”投资战略以获取平均的长期收益率为投资目标的原则，是（ ）与其他证券投资分析流派最重要的区别之一，其他流派大多都以“战胜市场”为投资目标。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 心理分析流派
D. 学术分析流派
10. [单选题]发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（ ）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
