【名词&注释】
管理办法、公司债券(corporate bond)、证券交易(stock exchange)、每股净资产(net assets per share)、先决条件(precondition)、票面价值(par value)、证券经纪商(security broker)、直接关系(directly related)、公司内部控制(corporate internal control)、公司注册资本(company registration capital)
[多选题]证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。
A. 公开
B. 充分
C. 公平
D. 公正
E. 及时
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举一反三：
[多选题]基金管理公司内部控制(corporate internal control)应当遵循（ ）原则。
A. 健全性原则和有效性原则
B. 适当控制原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
[单选题]第 33 题 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
A. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
C. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
[多选题]是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。
A. 集中交易制度
B. 限仓制度
C. 大户报告制度
D. 对冲机制
[单选题]每股股票所代表的实际资产价值是( )。
A. 清算价值
B. 内在价值
C. 账面价值
D. 票面价值
[多选题]下列关于委托价格的说法，正确的有（ ）。
A. 限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划
B. 市价委托没有价格上的限制，证券经纪商(security broker)执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
C. 市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D. 限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
[单选题]普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
A. 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B. 公司解散清算
C. 公司连续5年亏损
D. 股东大会作出减少公司注册资本(company registration capital)的决议
[单选题]基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本(company registration capital)的。比例最高且不低于（ ）的股东。
A. 20%
B. 25%
C. 33%
D. 50%
[单选题]对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A. 将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B. 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C. 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D. 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
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