【名词&注释】
控制措施(control measures)、收益分配(income distribution)、相互影响(interaction)、流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、采取措施(take measures)、资产负债(asset-liability)、主营业务(main business)、基金托管人(fund trustee)、公司财务状况(company financial condition)
[单选题]上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
A. 全部资产与业务
B. 核心资产与业务
C. 流动资产与业务
D. 核心资产与主营业务(main business)
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举一反三：
[单选题]某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50%，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为( )元．
A. 51．25
B. 10250
C. 10198．75
D. 10301．25
[多选题]基金收益分配方式一般有（ ）。
A. 分配基金单位
B. 现金分红
C. 股票分红
D. 分红再投资
[多选题]利率期权合约通常以（ ）为基础资产。
A. 政府中长期债券
B. 欧洲美元债券
C. 大面额可转让存单
D. 政府短期债券
[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。
A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债(asset-liability)结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况(company financial condition)和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利
[单选题]下面的（ ）不是新股网上竞价发行的优点。
A. 市场性
B. 连通性
C. 经济性
D. 公平性
[单选题]我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起入首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]股指期货买进套期保值主要有下列（ ）情况。
A. 机构大户手中持有大量股票，但看空后币
B. 长期持股的大股东
C. 交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权
D. 机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票
[单选题]开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。
A. 基金托管人(fund trustee)
B. 基金管理人
C. 基金份额持有人
D. 证监会
[单选题]债券与股票的比较，错误的是（ ）。
A. 债券和股票都属于有价证券
B. 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
C. 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
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