【名词&注释】
财务状况(financial situation)、资金来源(capital source)、银行业金融机构、证券期货业、证明文件(documentary evidence)、金融债券(financial bond)、支付结算办法(payment method in settling account)、凭证式国债(proof national debt)、身份证件(authenticity of identity cards)、监督管理机构
[多选题]证券期货业金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估客户风险。客户风险子项包括()
A. 客户信息的公开程度
B. 客户所持身份证件(authenticity of identity cards)或身份证明文件的种类。
C. 自然人客户财务状况、资金来源、年龄
D. 非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。
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举一反三：
[单选题]老业务的修正/补录由()对客户所持资料和公司资料的真实性进行初步核查。
A. 受理人员
B. 支公司柜面经理
C. 分公司老业务专岗人员
D. 省公司代理业务部
[单选题]总分行型组织构架与事业部型组织构架相互叠加,就构成了( )。
A. . 矩阵型组织架构
B. . 综合型组织构架
C. . 多法人制组织构架
D. . 统一法人制组织构架
[多选题]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取()措施。
A. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;
B. 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款;
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
[多选题]担任运营主管必须具有较强的()能力。
A. 组织
B. 沟通
C. 协调
D. 管理
[多选题]退汇按《支付结算办法(payment method in settling account)》的相关规定办理，转汇行不得受理汇款人或汇出银行对汇款的()。
A. 转汇
B. 查询
C. 撤销
D. 退汇
[多选题]凭证式国债(proof national debt)发行前，由二级分行选择“1190凭证式国债(proof national debt)行部设定”交易，为辖属售卖网点设置行部关系，交易成功后系统自动开设资金清算行的()专用账户和交易行的表外“开出国债券单证”专用账户。
A. 代发行凭证式国债(proof national debt)资金
B. 长期国家债券投资
C. 长期国家债券应计利息
D. “垫付国债金融债券-本金”
E. “垫付国债金融债券-利息”
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