
【名词&注释】
管理机构、基本条件(basic condition)、期货交易所(futures exchange)、日常工作(routine)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、经营场所(management place)、交易规则(transaction rule)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[判断题]期货公司对应收项目进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用两个比例的平均值进行风险调整。( )
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举一反三:
[多选题]期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A. 制定或者修改章程、交易规则(transaction rule)
B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
C. 变更住所或者营业场所
D. 修改或者终止合约
[多选题]关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是( )。
A. 期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准
B. 期货交易所合并后,其债权债务随之消灭
C. 期货交易所分立后,其债权债务由分立后的期货交易所继承
D. 为了保护债权人的利益,法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
[多选题]会员大会是期货行业协会组织管理的最高职能部门,其职责主要有( )。
A. 制定有关协会发展的规划、政策、计划
B. 确定资金来源
C. 制定财政预算和协会的章程细则
D. 负责管理和指导日常工作
[多选题]证券公司应当在其经营场所(management place)显著位置或者其网站公开以下( )信息。
A. 受托从事的介绍业务范围
B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C. 客户开户和交易流程、出入金流程
D. 中国证监会规定的其他信息
[多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )
A. 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
B. 取得金融期货经纪业务资格
C. 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
D. 控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
[多选题]中国证监会派出机构有权依法核准下列( )的任职资格。
A. 财务负责人
B. 期货公司董事长
C. 期货公司监事会主席
D. 除期货公司监事会主席外的监事
[多选题]某期货交易所理事会做出一项理事会决议,关于该决议,下列说法正确的是( )。
A. 该决议须经全体理事1/2以上表决通过
B. 做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
C. 该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
D. 做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席
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