
【名词&注释】
投资决策(investment decision)、金融体系(financial system)、健康发展(healthy development)、货币市场(money market)、建立健全(establishing and perfecting)、银行承兑汇票(bank acceptance)、通报批评(circulate a notice of criticism)、基金托管人(fund trustee)、会计年度(fiscal year)、证券市场价格(stock market price)
[多选题]银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上,在我国全部票据业务中占比超过( )
A. 90%
B. 80%
C. 70%
D. 60%
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举一反三:
[单选题]下列关于私募基金的合格投资者的说法中,正确的是()。
A. 李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元
B. 张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元
C. 甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元
D. 王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元
[单选题]关于隐性成本与执行缺口的说法错误的是( )。
A. 市场冲击成本属于隐性成本
B. 执行缺口指的是采用投资决策时的证券市场价格(stock market price)建仓的模拟投资组合(理想组合)与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差
C. 基金管理人在日常交易和资产转持过程中应重视显性成本,缩小执行缺口
D. 执行缺口的本质是交易成本
[单选题]证券投资基金的发展对金融业的影响不包括()。
A. 为中小企业拓宽了投资渠道
B. 有利于证券市场的稳定和健康发展
C. 完善金融体系
D. 降低金融行业系统性风险
[单选题]在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是( )。
A. 登载基金的过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度(fiscal year)的业绩
B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人(fund trustee)复核或者摘取自基金定期报告
C. 根据以往该基金的表现,预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点
D. 按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
[单选题]私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )
A. 书面警示、行业内通报批评(circulate a notice of criticism)、公开谴责等措施
B. 罚款、公开遣责等措施
C. 书面警示、暂停业务、取消业务资格
D. 罚款、取消业务资格
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