【名词&注释】
总体水平(overall level)、财政补贴(financial subsidy)、客观经济规律(objective economic law)、不能成立(not right)、投资信托(investment trust)、国家预算、公司内部控制(corporate internal control)、不允许卖空(not selling short)、恒定混合策略、《中华人民共和国证券法》
[单选题]下列（ ）不是财政政策的手段。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
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举一反三：
[多选题]套期保值的基本类型有（ ）。
A. 多头套期保值
B. 空头套期保值
C. 跨市场套利
D. 跨期限套利
[单选题]当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确（ ）。
A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B. 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C. 恒定混合策略的效果优予买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
[多选题]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制(corporate internal control)指引》
[多选题]如果上市公司募集资金直接用于投资固定资产项目，则发行人( )。
A. 应披露项目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略
B. 投资项目的选址及拟占用土地
C. 项目的组织形式、实施进展情况
D. 投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途
[单选题]基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[多选题]绩效评估的核心是（ ）。
A. 考察并评价管理者是否承受了预期的风险
B. 考察并评价是否获利了预期的收益
C. 考察并评价管理者的综合表现
D. 考察并评价管理的资金规模
[单选题]基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A. 10%，25%
B. 5%，25%
C. 10%，30%
D. 5%，30%
[多选题]世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。
A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 证券投资信托基金
D. 金融产品
[多选题]马柯威茨模型的理论假设包括（ ）。
A. 所有投资者都具有相同的有效边界
B. 投资者是不知足的和风险厌恶的
C. 不允许卖空(not selling short)
D. 允许卖空
E. 投资者以期望收益率来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率方差来衡量收益率的不确定性
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