1. [多选题]自营业务与经纪业务相比具有的特点有（ ）。
A. 决策的自主性
B. 收益的不稳定性
C. 交易的风险性
D. 交易过程的高效性
2. [多选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有( )。
A. 取得证券从业资格
B. 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C. 无《公司法》、《证券法》(securities law)规定的禁止任职情形
D. 未被金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁人期已满
3. [多选题]基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 科技研究
C. 行业研究
D. 企业研究
4. [单选题]股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
5. [单选题]（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。
A. 外汇储备
B. 黄金储备
C. 国际储备
D. 特别提款权(special drawing rights)
6. [多选题]公开报价包括（ ）。
A. 单边报价
B. 对话报价
C. 双边报价
D. 反向报价
7. [单选题]以下不属于货币证券的是( )。
A. 商业本票
B. 银行本票
C. 银行股票
D. 银行汇票(bank draft)
8. [多选题]以下属于关联方的是（ ）。
A. 一方有能力直接或间接控制另一方
B. 多方共同控制另一方
C. 一方对另一方施加重大影响
D. 一方受两方或多方控制
9. [单选题]下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
A. 期货基金
B. 期权基金
C. 认股权证基金
D. 黄金基金
10. [单选题]充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )．
A. 65%
B. 80%
C. 90%
D. 95%
