1. [单选题]证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
A. 1，2
B. 2，1
C. 1，1
D. 2．2
2. [多选题]产业政策可以包括（ ）。
A. 产业结构政策
B. 产业组织政策
C. 产业技术政策
D. 产业布局政策
3. [单选题]1992年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。
A. 上海
B. 深圳
C. 香港
D. 纽约
4. [单选题]封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、备案、公告5个步骤。
A. 批准
B. 发售
C. 发行
D. 核准
5. [多选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
6. [单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商(managing underwriter)的一项选择权，获此授权的主承销商(managing underwriter)按同一发行价格超额发售（ ）。
A. 不超过包销数额15%的股份
B. 不少于包销数额15%的股份
C. 不超过包销数额20%的股份
D. 不少于包销数额20%的股份
7. [多选题]下列关于利率风险的表述中，正确的有( )。
A. 利率风险属于非系统风险
B. 利率与股票价格呈反向变化
C. 利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
D. 利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
8. [多选题]保荐机构的注册登记事项包括（ ）。
A. 保荐机构名称、成立时间、注册资本(registered capital)、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B. 保荐机构的主要股东情况
C. 保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D. 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
9. [多选题]在美国，住房抵押贷款大致可以分为（ ）。
A. 优级贷款
B. AIT-A贷款
C. 次级贷款
D. 住房权益贷款和机构担保贷款
10. [单选题]我国《证券法））规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
