
【名词&注释】
管理机构、期货交易所(futures exchange)、公司股东(company shareholders)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货保证金(cover cost)、《期货交易管理条例》、第五十四条、证监会派出机构、书面报告(written report)
[判断题]期货公司处理其代理客户的指令有两种方式,既可以在交易所集中撮合交易,也可以由期货公司内部对冲。( )
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举一反三:
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[多选题]期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告(written report)。
A. 质押所持有的期货公司股权
B. 被撤销
C. 变更名称
D. 涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施
[多选题]( )状况的出现,表示基差走强。
A. 基差为正且数值越来越大
B. 基差为正且数值越来越小
C. 基差从负值变为正值
D. 基差为负值且绝对数值越来越小
[单选题]期货交易所的管理办法由( )制定。
A. 全国人大常委会
B. 国务院法制办
C. 最高人民法院
D. 国务院期货监督管理机构
[多选题]对中国期货保证金监控中心描述正确的是( )。
A. 其主管部门是中国证监会
B. 其业务接受中国证监会领导、监督和管理
C. 总经理、副总经理由股东会聘任或解聘,报中国证监会批准
D. 章程经中国证监会批准后实施
[多选题]关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是( )。
A. 期货交易所合并只能采取新设合并的方式
B. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
C. 期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
D. 期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
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