【名词&注释】
中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、证券发行核准制(approval for issue of securities)、基金托管人(fund trustee)、财务公开制度(disclosure system of finance)、中国银监会(china banking regulatory commission)、证券监管机构(securities supervision agencies)、《证券法》(securities law)、内、外部环境、证券发行人(issuer)
[单选题]（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发\'展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制
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举一反三：
[单选题]是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A. 中国证监会
B. 基金登记机构
C. 基金管理人
D. 基金托管人
[单选题]第 43 题 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复，原则批复有效期为（ ）日。
A. 30，180
B. 20，100
C. 10，60
D. 50，30
[多选题]根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ）。
A. 1/8
B. 2/3
C. 1/3
D. 1/2
[单选题]我国基金托管人由（ ）批准的商业银行担任。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会和中国人民银行
D. 中国证监会和中国银监会
[多选题]时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有（ ）。
A. 趋势外推法
B. 移动平均法
C. 因子分析法
D. 指数平滑法
[多选题]关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。
A. 证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B. 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人(issuer)不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构(securities supervision agencies)制定的若干适合于发行的实质条件
C. 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D. 我国《证券法》(securities law)规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准
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