【名词&注释】
市场监管(market supervision)、稳定发展(stable development)、关系密切人、具体内容(concrete contents)、创业板上市公司(listed companies on gem)、基础性作用(basic role)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、筹集资金(funding)、资本市场体系(capital market system)、“国九条”
[判断题]当实际收益高于目标收益时，投资者可采取规避策略，争取获得更高的收益。 （ ）
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举一反三：
[单选题]股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的( )以上通过。
A. 半数
B. 1／3
C. 2/3
D. 3／4
[多选题]第 70 题 以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。
A. 发行人参与的合营企业、联营企业
B. 控股股东及其股东控制或参股的企业
C. 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D. 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业
[多选题]“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。
A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C. 建立有利于各类企业筹集资金(funding)、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系(capital market system)
D. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益(investors legal rights)
[单选题]第 35 题 投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（ ），且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
[单选题]关于金融期货叙述错误的是（ ）。
A. 其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B. 在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C. 金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D. 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
[多选题]上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道．
A. 发售
B. 申购
C. 赎回
D. 回购
[单选题]相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加( )要求。
A. 明确提示创业板投资风险
B. 发行人应列示核心竞争优势的具体表现
C. 发行人成长性专项意见
D. 列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制（权）、行业等相对特殊的风险
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