【名词&注释】
企业债券(enterprise bond)、有期徒刑(fixed term imprisonment)、证券交易所(stock exchange)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、欺诈发行股票、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、主承销商(managing underwriter)、财务顾问业务(financial advisory business)
[判断题]上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）
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举一反三：
[单选题]对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）后，方可使用。
A. 连续两次，10日
B. 连续三次，10日
C. 连续两次，5日
D. 连续三次，5日
[单选题]无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控殷的公司的时候，可以( )。
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折殷，产权归控股公司
D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
[单选题]其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务(financial advisory business)，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。
A. 1000
B. 500
C. 200
D. 100
[单选题]企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是( )。
A. 具有从事证券相关业务资格的会计审计机构
B. 具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
C. 具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
D. 律师事务所
[多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
[单选题]主承销商(managing underwriter)于（ ）7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[单选题]一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
A. 4
B. 3
C. 2
D. 1
[多选题]集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )．
A. 集合计划的目标规模（总份额）
B. 集合计划存续期间
C. 集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D. 集合计划的推广时间
[多选题]关于旗形，下列说法正确的是（ ）。
A. 旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下
B. 旗形分为上升旗形和下降旗形两种
C. 旗形出现前，一般应有一个旗杆
D. 旗形持续的时间不能太长，经验上，持续的时间应短于3周
E. 旗形在形成过程中，成交量从左到右逐渐增大，被突破后，成交量更大
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