
【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、管理办法、岗位培训(post training)、行为规范(code of conduct)、高风险(high risk)、借壳上市(shell stock)、管理人、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、管理层回购
[单选题]证券投资基金是一种( )的投资品种。
A. 高风险、高收益
B. 高风险、低收益
C. 低风险、低收益
D. 风险相对适中、收益相对稳健
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举一反三:
[单选题]从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格),应当遵守法律、行政法规(administrative regulation)和( )的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续( )。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)、岗位培训
B. 中国基金业协会、执业培训
C. 中国证监会(china securities regulatory commission)、执业培训
D. 中国基金业协会、岗位培训
[单选题]( )是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A. 买壳上市
B. 借壳上市
C. 首次公开发行
D. 管理层回购
[单选题]当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( ),按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A. 60%
B. 50%
C. 40%
D. 80%
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