
【名词&注释】
组织协调(organization coordination)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、若干问题(some problems)、日常工作(routine)、不必要的(unnecessary)、有关规定(related regulations)、《期货交易管理条例》、公司制期货交易所、证监会派出机构
[多选题]针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下( )救济措施。
A. 向协会申诉
B. 对协会申诉决定不服的,可以向有关主管部门申诉或者反映
C. 对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
D. 可以向仲裁机构提起仲裁
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举一反三:
[单选题]期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任,但是该约定不得违反 ( )。
A. 法律和行政法规的强制性规定
B. 部门规章的强制性规定
C. 地方性法规的强制性规定
D. 司法解释的强制性规定
[多选题]假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是 ( )。
A. 给予警告
B. 暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 并处1万元以上5万元以下的罚款
D. 刑事起诉
[单选题]申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员应不少于( )。
A. 3人
B. 5人
C. 15人
D. 30人
[单选题]期货公司变更5%以上的股权,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月
[多选题]公司制期货交易所董事长行使的职权包括( )。
A. 组织协调专门委员会的工作
B. 主持股东大会
C. 主持董事会日常工作
D. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
[单选题]下列关于止损单的表述中,正确的是( )。
A. 止损单中的价格不能太接近于当时的市场价格
B. 止损单中的价格应该接近于当时的市场价格,以便价格有波动时尽快平仓
C. 止损单中价格选择可以用基本分析法确定
D. 止损指令过大,能够避开噪音干扰,所以能够保证收益较大
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