【名词&注释】
管理能力、信托公司(trust company)、分公司(branch)、表决权(voting right)、证券交易(stock exchange)、健全性(soundness)、基金托管人(fund trustee)、无风险利率(risk-free interest rate)、公司内部控制(corporate internal control)、持有人(bearer)
[多选题]基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法( )
A. 错误
B. 正确
C. 部分正确
D. 部分错误
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举一反三：
[单选题]（ ）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公司的行为。
A. 股票回购
B. 剥离
C. 兼并收购
D. 权证的行权
[多选题]关于资本资产定价模型的市场组合，以下叙述正确的是( )。
A. 理论上，市场组合应包括全世界各种风险资产，因此市场组合是不可能检验的
B. 市场组合是一个无效投资组合
C. 市场组合是一条从无风险利率(risk-free interest rate)出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线
D. 市场组合在所有风险资产中的风险最小
[单选题]基金份额持有人(bearer)大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人(bearer)参加，方可召开。
A. 1／2
B. 1／3
C. 2／3
D. 1／4
[多选题]下列有关国债基金的表述正确的是()
A. 由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者
B. 当市场利率下调时，国债基金的收益会上升
C. 当市场利率上调时，国债基金的收益会下降
D. 汇率不会影响国债基金的收益
[多选题]在我国，传统的资产管理行业主要是( )。
A. 保险公司和银行
B. 基金管理公司和信托公司
C. 基金管理公司和保险公司
D. 基金管理公司和银行
[单选题]关于基金评价，以下表述不正确的是（ ）。
A. 基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格
B. 基金评价可以帮助基金托管人(fund trustee)督促基金管理人提升基金业绩
C. 基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因
D. 基金评价可以为投资者提供选择基金的依据
[多选题]下列不属于基金管理公司内部控制(corporate internal control)应遵循的原则的是( )。
A. 有效性原则
B. 独立性原则
C. 成本效益原则
D. 考察性原则
[单选题]基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其()适用不同的后端申购费率标准。
A. 持有数量
B. 持有期限
C. 持有金额
D. 是个人投资者还是机构投资者
[单选题]以下各项中( )不属于场内证券交易清算与交收的原则。
A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 权责对应原则
D. 分级结算原则
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