【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、经营风险(business risk)、诚实信用(good faith)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、违法违规行为、中国银监会(china banking regulatory commission)、法定人数、合格证书(certificate of soundness)
[判断题]集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎的原则管理和运作本集合资产时，可向委托人承诺最低收益。（ ）
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举一反三：
[单选题]对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（ ）。
A. 具有证券、期货相关业务资格考试合格证书(certificate of soundness)
B. 取得注册会计师证书2年以上
C. 不超过60周岁
D. 执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
[单选题]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过( )个月。
A. 3
B. 6
C. 12
D. 24
[多选题]被认定为市场禁人者，( )。
A. 可以暂时担任上市公司的高级管理人员
B. 不得继续在原机构从事证券业务
C. 不得继续担任原上市公司董事
D. 不得在其他任何机构中从事证券业务
[单选题]无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控殷的公司的时候，可以( )。
A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折殷，产权归控股公司
D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
[多选题]基金托管人应当具备的条件有( )。
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、 安全防范措施和基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
[多选题]对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。
A. 依法责令整改，暂停办理相关业务
B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
C. 出具警示函
D. 暂停履行职务
[单选题]基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（ ）。
A. 变更股东、注册资本或者股东出资比例
B. 变更名称、住所
C. 修改章程
D. 计提风险准备金
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