【名词&注释】
基本情况(basic situation)、经营活动(operating activities)、基本信息(basic information)、竞争对手(competitor)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券经纪商(security broker)、登记手续(registration formalities)、重要情况(punctum saliens)
[单选题]以下属于欺诈客户的是( )
A. 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B. 基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
C. 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D. 基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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举一反三：
[单选题]下列关于非公开募集基金的基金管理人的登记的说法中，不正确的是()。
A. 根据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续(registration formalities)，报送基本情况
B. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金
C. 各类私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息
D. 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续(registration formalities)
[单选题]由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商(security broker)在二级市场上进行基金的买卖。
A. 正确
B. 错误
[单选题]下列关于基金销售行为，错误的是（）。
A. 不得采取抽奖的方式销售基金
B. 可以采取送基金份额的方式销售基金
C. 按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D. 不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
[单选题]沪深证券交易所内清算与交收的原则不包括（ ）。
A. 分级结算原则
B. 货银对付原则
C. 净额清算原则
D. 次日交收原则
[单选题]对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额( )的赎回费用。
A. 1.0%
B. 1.5%
C. 2%
D. 0.75%
[单选题]基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（ ）。
A. 虚假出资或者抽逃出资
B. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动
C. 损害基金份额持有人利益
D. 合理利用基金财产
[多选题]对证券公司而言，申请合格境外机构投资者，应经营证券业务()以上，净资产不少于()美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
A. 5年;5亿
B. 2年;5亿
C. 2年;3亿
D. 5年;3亿
[单选题]下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是()。
A. 中债综合业务平台
B. 中国外汇交易中心本币交易平台
C. 中国现代化支付系统
D. 交易所大宗交易平台
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