
【名词&注释】
金融资产(financial assets)、合法性(legitimacy)、独立性(independence)、成交价格(transaction value)、标的物(subject matter)、基金托管人(fund trustee)、现行制度(current system)、及时性原则(principle of time)、法人资格、契约型基金(contractual fund)
[多选题]以下关于契约型基金(contractual fund)的表述正确的是( )。
A. 契约型基金(contractual fund)具有法人资格
B. 契约型基金(contractual fund)依据基金合同成立
C. 契约型基金(contractual fund)依据基金合同营运基金
D. 契约型基金(contractual fund)监督约束机制较为完善
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举一反三:
[单选题]投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。
A. 上涨
B. 下跌
C. 不变
D. 无法确定
[多选题]根据现行制度(current system)规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括( ).
A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,不成交
D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
[多选题]基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括( )。
A. 及时性原则(principle of time)
B. 审慎性原则
C. 有效性原则
D. 独立性原则
[单选题]第 7 题 外部信用增级包括但不限于( )方式。
A. 担保和保险
B. 现金抵押账户
C. 超额抵押
D. 资产支持证券分层结构
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