【名词&注释】
股权结构(ownership structure)、管理能力、建立健全(establishing and perfecting)、股东大会(general meeting of shareholders)、情节严重(gravity of the circumstances)、金融债券(financial bond)、实际情况(actual situation)、《证券公司监督管理条例》、逐步完善(gradual perfection)、违反规定
[判断题]大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有意向申报和成交申报。（ ）
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举一反三：
[单选题]已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。
A. 未上市流通股份和已上市流通股份
B. 有限售条件股份和无限售条件股份
C. 外资股和内资股
D. 普通股票和优先股票
[单选题]赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。
A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B. 无条件向发行人购买的l张美式买权
C. 无条件出售给发行人的1张美式买权
D. 无条件向发行人购买的l张美式卖权
[多选题]经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（ ）。
A. 证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况(actual situation)，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量
B. 证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C. 证券公司监管法规制度逐步完善(gradual perfection)，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
D. 监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：
A. 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
[单选题]（ ）是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。
A. 规范的股权结构
B. 建立有效的股东大会制度
C. 董事会权力的合理界定与约束
D. 完善的独立董事制度
[多选题]保守稳健型投资者的投资策略通常是（ ）。
A. 投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购
B. 投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券
C. 投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等
D. 投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票
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