1. [单选题]基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。
A. 基金注册登记机构
B. B．基金销售机构
C. 基金评级公司
D. 基金托管人(fund trustee)
2. [多选题]从2001年2月开始，B股的投资者可以是( )。
A. 外国的自然人、法人和其他组织
B. 中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织
C. 定居在国外的中国公民
D. 境内居民
3. [多选题]在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。
A. 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B. 最近48个月内受到中国证监会行政处罚
C. 最近2年内受到证券交易所公开谴责
D. 涉嫌犯罪(a suspected crime)被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
4. [多选题]关于内核，以下说法正确的是（ ）。
A. 内核小组通常由5～10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
5. [单选题]公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的( )中支出。
A. 税前利润
B. 资本公积
C. 盈余公积
D. 税后利润
6. [单选题]现代证券组合理论是由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立的。
A. 1950
B. 1951
C. 1952
D. 1953
7. [多选题]集合资产管理合同由( )共同签署．
A. 证券公司
B. 资产托管机构
C. 单个客户
D. 证券交易所
8. [多选题]证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。
A. 调查、收集、反映业内意见和建议
B. 研究、论证业内相关政策与方案
C. 草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约
D. 协助开展业内教育培训、国际交流与合作
9. [单选题]关于OBOS的说法，错误的是（ ）。
A. OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B. 当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号大势可能反转
C. 形态理论和切线理论中的理论也可用于0BOS曲线
D. OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
10. [多选题]采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以( )．
A. 限价卖出证券
B. 高于限价卖出证券
C. 低于限价卖出证券
D. 限价买人证券
