【导读】
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1. [多选题]（ ）情况下，使用贴现现金流进行估值时将遇到较大麻烦。
A. 陷入财务危机的公司
B. 收益呈周期性分布的公司
C. 正在进行财务重组的公司、
D. 拥有某些特殊资产的公司
2. [单选题]不属于禁止内幕交易的主要措施．
A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B. 严禁从业人员炒买炒卖股票
C. 必须使用专门的股票账户和资金账户
D. 加强监管
3. [多选题]（ ）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
A. 银行
B. 证券公司
C. 律师事务所
D. 基金管理公司
4. [单选题]发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币( )万元。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
5. [单选题]真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。
A. 主观事实
B. 客观事实
C. 基金盈利最大化
D. 公司董事会的决议
6. [单选题]指数型策略（ ）。
A. 重点是进行风险控制
B. 是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C. 可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D. 不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
7. [多选题]上市公司及其控股或者控制的公司购买资产时（ ）。
A. 购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积为准
B. 购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
C. 购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准
D. 上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围
8. [多选题]利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是（ ）。
A. 投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移
B. 投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移
C. 市场是高效的
D. 市场效率低下
9. [多选题]在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商(managing underwriter)应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（ ）备案。
A. 中国证券业协会
B. 国家发改委
C. 中国证监会
D. 证券交易所
10. [多选题]通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A. 基金份额变动情况
B. 基金规模的大小
C. 基金价格的高低
D. 基金持有人(fund holder)结构
