1. [单选题]有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。
A. 与流动性风险补偿的累加
B. 与流动性风险补偿的差额
C. 与购买力风险补偿的累加
D. 与购买力风险补偿的差额
2. [单选题]（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A. 法定存款准备率
B. 存款准备金率
C. 超额准备金率
D. 再贴现率(rediscount rate)
3. [多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。
A. 公平对待已有客户和潜在客户原则
B. 信托责任原则
C. 独立性和客观性(independence and objectivity)原则
D. 谨慎客观原则
4. [多选题]证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。
A. 作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B. 作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C. 作为中国证券业(chinese industry of securities)协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D. 作为中国证券业(chinese industry of securities)协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
5. [多选题]督察长的执业素质和行为规范有（ ）。
A. 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B. 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C. 应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
6. [单选题]当公司经营管理发生严重困难(severe difficulties)，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A. 30%
B. 20%
C. 10%
D. 5%
7. [多选题]分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有（ ）。
A. 成本优势
B. 技术优势
C. 质量优势
D. 区位优势
8. [多选题]定向资产管理业务的内部控制措施包括( )．
A. 专门、独立的业务运作
B. 合理、有效的控制措施
C. 独立客观的投资研究
D. 科学、严密的投资决策
9. [多选题]特殊类基金包括( )。
A. 系列基金
B. 基金中的基金
C. 保本基金
D. 交易型开放式指数基金
10. [多选题]下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（ ）。
A. 基础资产不同
B. 交易者权利与义务的对称性不同
C. 履约保证不同
D. 风险大小不同
