【名词&注释】
中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、股票成交量、及时性原则(principle of time)、保荐代表人(sponsor deputy)、公司内部控制(corporate internal control)、公司股票(corporate stock)、基金发起人(fund sponsor)、名义持有人、基金持有人(fund holder)
[单选题]当居民储蓄增加以后，（ ）。
A. 居民消费增加，国内投资需求增加
B. 居民消费增加，国内投资需求减少
C. 居民消费减少，国内投资需求增加
D. 居民消费减少，国内投资需求减少
查看答案&解析
举一反三：
[多选题]基金管理公司内部控制包括( )。
A. 内部控制机制
B. 内部控制原则
C. C．内部控制制度
D. 内部控制目的
[单选题]投资者购买可转换公司债券等价于（ ）。
A. 同时购买了一个普通股票和一个对公司股票(corporate stock)的看涨期权
B. 同时购买了一个普通债券和一个对公司股票(corporate stock)的看涨期权
C. 同时购买了一个普通债券和一个对公司股票(corporate stock)的看跌期权
D. 同时购买了一个普通股票和一个对公司股票(corporate stock)的看跌期权
[单选题]（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
[单选题]完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为（ ）。
A. 3.8%
B. 7.4%
C. 5.9%
D. 6.2%
[单选题]基金清算后的剩余资产归( )所有。
A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金托管人
C. 基金持有人(fund holder)
D. 基金管理人
[多选题]资本资产定价模型的假设条件可概括为（ ）。
A. 投资者可依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合
B. 投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力
C. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D. 资本市场没有摩擦
[多选题]以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有（ ）。
A. 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B. 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C. 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D. 不得参与股东大会
[多选题]上证综合指数（ ）。
A. 以1990年12月19日为基期
B. 以全部上市股票为样本
C. 以股票成交量为权数
D. 以股票发行量为权数
[多选题]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。
A. 发行保荐书
B. 发行保荐工作报告
C. 保荐代表人专项授权书
D. 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
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