
【名词&注释】
若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、占为己有、期货经纪业(futures brokers)、挪作他用、会员大会(general assembly of members)、特殊情况下(special condition)
[判断题]平仓,是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约,了结期货交易的行为。( )
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举一反三:
[单选题]宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日,王某向宏昌期货公司发出交易指令,要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果,宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约,则该差价利益应归( )所有。
A. 宏昌期货公司
B. 王某
C. 宏昌期货公司与王某均分
D. 如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定,则应当归王某所有
[多选题]期货交易所会员大会(general assembly of members)行使的职权有( )。
A. 选举和更换会员理事
B. 审议批准理事会和总经理的工作报告
C. 审议期货交易所风险准备金使用情况
D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
[多选题]不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业(futures brokers)务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易。并且客户没有过错的情况下,该经营机构应承担的责任是( )。
A. 返还客户的保证金
B. 赔偿交易手续费损失
C. 赔偿客户的税金损失
D. 赔偿客户的利息损失
[单选题]期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[单选题]某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币( )。
A. 8470万元
B. 6290万元
C. 7050万元
D. 8090万元
[单选题]关于期货公司向客户收取的保证金,下列说法正确的是( )。
A. 保证金归期货公司所有
B. 除进行交易结算外,严禁挪作他用
C. 特殊情况下(special condition)可挪作他用
D. 无最低额限制
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