2022期货从业人员资格证考前模拟考试177

1. [单选题]推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

2. [单选题]在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是（ ）。

A. 期权多头方
B. 期权空头方
C. 期权多头方和期权空头方
D. 都不用支付

3. [单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险^{(share risks)}。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（ ）。

A. 由期货公司自行承担
B. 由期货交易所承担全部的赔偿责任
C. 由期货交易所承担次要的赔偿责任
D. 由期货交易所承担相应的赔偿责任

4. [多选题]下列关于预计负债说法正确的有( )。

A. 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额
D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

5. [单选题]某投资者在10月份以50点的权利金买进一张12月份到期、执行价格为9500点的道琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约。若后来在到期日之前的某交易日，12月道琼斯指数期货升至9700点，该投资者此时决定执行期权，他可以获利（ ）美元(忽略佣金成本)。

A. 200
B. 150
C. 250
D. 1500

6. [单选题]远期交易的基本功能是( )。

A. 规避风险
B. 套期保值
C. 价格发现
D. 组织商品流通

7. [多选题]在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（ ）。

A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

8. [多选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分^{(disciplinary punishment)}包括( )。

A. 警告
B. 公开通报批评
C. 暂停期货从业人员资格6个月至12个月
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

9. [多选题]依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（ ）

A. 设立、变更
B. 解散、破产
C. 被撤销期货业务许可
D. 其营业部设立、变更、终止

10. [单选题]我国公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。

A. 股份有限公司
B. 有限责任公司
C. 个人独资公司
D. 合伙制公司

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