
【名词&注释】
投资规模(investment scale)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、第三十七条、书面通知(written notice)、期货交易信息(futures trade information)、《期货交易管理条例》、证监会派出机构
[判断题]期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。( )
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举一反三:
[多选题]实行全员结算制度的期货交易所会员由下列( )组成。
A. 期货公司会员
B. 非期货公司会员
C. 结算会员
D. 非结算会员
[多选题]甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司( )。
A. 不能为甲办理从业资格申请
B. 可以为甲办理从业资格申请
C. 仍然可以聘用甲,但甲不得开展期货业务
D. 必须解聘甲
[单选题]在资本市场上,债务凭证的期限通常为( )年以上。
A. 半
B. 一
C. 两
D. 十
[单选题]某出口商担心日元贬值而采取套期保值,可以( )。
A. 买日元期货买权
B. 卖欧洲日元期货
C. 卖日元期货
D. 卖日元期货卖权,卖日元期货买权
[单选题]期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。
A. 设立目的和职责
B. 期货交易信息(futures trade information)的发布办法
C. 基本业务制度
D. 风险准备金管理制度
[多选题]期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括( )。
A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
[单选题]期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知(written notice)( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 全体股东
B. 证监会
C. 期货交易所
D. 全体客户
[单选题]如果期货公司允许甲某继续持仓,且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应( )。
A. 全部由客户承担
B. 全部由期货公司承担
C. 由期货公司和客户各承担一半
D. 由期货公司承担主要赔偿责任
[单选题]在期货投资基金的投资风险管理中,下列不属于一般投资限制的是( )。
A. 投资范围的限制
B. 投资规模的限制
C. 投资期限的限制
D. 投资方法的限制
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