【名词&注释】
金融监管(financial supervision)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、分配比例(distribution proportion)、基本条件(basic condition)、特别规定(special provisions)、证券交易(stock exchange)、财务顾问(financial adviser)、主营业务(main business)、违法违规行为、《证券法》(securities law)
[多选题]在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（ ）
A. 自营席位
B. 代理席位
C. 普通席位
D. 有形席位
E. 无形席位
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举一反三：
[多选题]目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括（ ）。
A. 证券公司
B. 基金管理公司的直销中心
C. 商业银行
D. 政策性银行
[单选题]第 52 题 下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（ ）。
A. 被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满
B. 最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
C. 最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员
D. 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士
[单选题]融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )．
A. 收盘价
B. 前一日平均收盘价
C. 最新成交价
D. 净值
[单选题]根据不同的情况和条件，证券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于证券交易机制的基本目标的是( )．
A. 稳定性
B. 收益性
C. 有效性
D. 流动性
[多选题]下列关于定量投资与定性投资的说法中，A是有（ ）。
A. 定量投资对于信息管理的要求较高
B. 定量投资对于信息管理的要求较低
C. 定性投资对于信息管理的要求较高
D. 定性投资对于信息管理的要求较低
[单选题]上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问(financial adviser)，财务顾问(financial adviser)应尽职调查以确保境外上市之后仍具有独立的持续上市地位、保留的( )具有持续经营能力。
A. 核心资产和业务
B. 核心资产和主营业务(main business)
C. 核心技术和业务
D. 核心项目和技术
[多选题]关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( )。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
C. 管理证券投资基金5年以上
D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
[多选题]基金设立申请获得批准后，基金发起人在指定报刊上刊载（ ），基金募集成功后要发布基金成立公告。
A. 招募说明书
B. 基金合同
C. 托管协议
D. 基金契约
[多选题]在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )．
A. 定期向中国人民银行报告债券结算情况
B. 及时为参与者提供债券托管服务
C. 为账户所有人保密
D. 为参与者的报价、交易提供中介及信息服务
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