【名词&注释】
价格指数(price index)、投资收益(investment income)、证券交易所(stock exchange)、层出不穷(emerge in)、基金托管人(fund trustee)、保持稳定(keep stable)、公司股票(corporate stock)、公司的经营范围、恒定混合策略、特殊情况下(special condition)
[判断题]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
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举一反三：
[单选题]超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额( )的股份。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 25%
[单选题]公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（ ）。
A. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票(corporate stock)均价和前一个交易日的均价
B. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票(corporate stock)均价或前两个交易日的均价
C. 公告募集说明书日前30个交易H公司股票(corporate stock)均价和前一个交易目的均价
D. 公告募集说明书日前30个交易日公司股票(corporate stock)均价或前两个交易日的均价
[单选题]当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列何种说法正确（ ）。
A. 投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B. 买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C. 恒定混合策略的效果优予买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D. 恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
[单选题]债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（ ）品种最为活跃。
A. 7天
B. 15天
C. 30天
D. 60天
[单选题]下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（ ）。
A. 基金转换费
B. 基金管理人的管理费
C. 基金托管人的托管费
D. 销售服务费
[多选题]（ ）等新的基金产品相继面世，层出不穷的基金产品创新极大地推动了我国基金业的发展。
A. 生命周期基金
B. QDII基金
C. 社会责任基金
D. 社保基金
[单选题]证券组合管理的目标是( )。
A. 降低风险
B. 实现投资收益的最大化
C. C．操作便捷
D. 市场保持稳定
[单选题]某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 5亿
[单选题]关于上证成分股指数的叙述错误的是（ ）。
A. 是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数
B. 上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下(special condition)也可能对样本股进行临时调整
C. 上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D. 当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
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